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来源:未知|发布时间:2021-10-03|浏览次数:

  近日,广东省委办公厅、广东省人民政府办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的实施方案》(以下称《实施方案》),成立省打击资本市场违法活动工作领导小组,加大对重大案件的协调力度,完善信息共享机制,推进重要规则制定,协调解决重大问题。

  《实施方案》提出目标要求,到2022年,该省依法从严打击证券违法活动的执法司法体制和协调配合机制基本建立,执法能力和专业化水平显著增强,证券违法犯罪成本显著提高,重大违法犯罪案件多发频发态势得到有效遏制,投资者权利救济渠道更加通畅,资本市场秩序明显改善。

  到2025年,符合该省实际的证券执法司法体制机制更加健全,执法能力进一步提升,证券执法司法透明度、规范性和公信力显著提升,行政执法与刑事司法衔接高效顺畅,崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态全面形成。

  《实施方案》提出,推动因虚假陈述等引发民事赔偿的证券纠纷特别代表人诉讼在省内落地,支持投资者保护机构代为向损害上市公司利益的相关责任主体追责。支持广州仲裁委员会、华南国际经济贸易仲裁委员会、珠海仲裁委员会等仲裁机构加大证券仲裁规则创新力度,积极参与证券纠纷化解。

  《实施方案》表示,推动构建过罚相当的中介机构责任追究制度,督促中介机构切实履行“看门人”职责。严格执行强制退市制度,坚决依法打击各类违法违规规避退市的行为。发挥证券行业协会自律管理职能,建立教育引导与监督检查并重机制,从前端扼制证券违法犯罪活动苗头。

  在完善依法从严打击证券违法活动的执法司法体制机制方面,《实施方案》提出,完善证券案件侦查、检察、审判体制机制,加强办案、审判基地建设,落实属地风险处置责任。

  《实施方案》表示,探索证监部门与公安机关在线索研判、证据标准、事实认定、数据共享、情报导侦、协同办案等方面的行政刑事执法协作机制。完善检察机关与证监部门、公安机关协同配合机制,采取检察提前介入等方式,会商研判案件线索、犯罪事实、证据规格、法律适用等问题,共同研究新型重大疑难复杂案件。涉嫌重大犯罪案件线索移送公安机关时,同步抄送检察机关

  《实施方案》提出,加强广州、深圳等证券期货交易所所在地金融审判工作力量建设,探索统筹证券期货领域刑事、行政、民事案件的管辖和审理,充分发挥金融审判职能作用。深化金融审判专业化改革,建立健全专家咨询制度和专业人士担任人民陪审员的专门机制。落实由中级法院和同级检察院办理证券犯罪第一审案件的级别管辖。在广州、深圳等有条件的地级以上市公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪侦查基地、检察基地和审判基地,并由对应的检察院、法院分别负责提起公诉、审判,通过犯罪地管辖或者指定管辖等方式,依法对证券犯罪案件适当集中管辖。

  《实施方案》表示,在坚持金融管理主要是中央事权前提下,强化各级政府属地责任,坚持底线思维和“一盘棋”思想,落实金融风险防控机制,对重大突发风险事件实行“一位分管领导和一个部门牵头负责、成立一个工作专班跟进处置、制定一个专项工作方案统筹应对、统一一个口径上报和发布信息”的“四个一”应对机制,做好区域内金融风险防范处置工作。

  《实施方案》提出,坚持分类监管、精准打击,全面提升证券违法大案要案查处质量和效率。依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、背信损害上市公司利益、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。

  《实施方案》提出,坚决取缔非法证券经营机构及其网站、直播平台、微信公众号等网络媒介,坚决清理非法证券业务,坚决打击非法证券投资咨询等活动。加强场外配资监测,依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。严格核查证券投资资金来源合法性,严控杠杆率。强化对债券市场各类违法行为的统一执法,重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、擅自改变资金用途、中介机构未勤勉尽责等违法行为。加强证券投资基金监管,强化信息披露和从业人员监管,做好风险处置工作,保护基金持有人合法利益。加大对私募投资基金监管力度,对创业投资企业和创业投资管理企业实行差异化监管和行业自律。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。

  在进一步加强跨境监管执法司法协作方面,《实施方案》提出,健全与港澳金融管理部门的沟通联络机制,探索加强粤港澳大湾区证券执法协作的有效路径和方式,积极参与粤港澳大湾区金融治理,推动建立打击粤港澳大湾区跨境证券违法犯罪行为的执法联盟。采取切实措施做好直接或间接境外证券发行上市相关公司风险及突发情况应对,加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。

  《实施方案》表示,有效运用大数据、人工智能、四季彩平台区块链等技术,建设证券期货违法活动监测预警平台,实现对全省证券期货市场参与方的追踪,及时抓取异常行为风险点。建立健全跨部门信息共享协作机制,依托数字政府建设,加强司法、财政、市场监管、金融、海关、税务、通信等部门信息互通,推进证券监管大数据平台建设。推广应用广东省行政执法信息平台和行政执法监督网络平台,全面提升证券监管执法信息化、智能化水平。

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